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广西壮族自治区人民政府办公厅关于促进区域性股权市场规范发展的实施意见

广西壮族自治区人民政府 | 2018-01-12 14:53 | 1106

(桂政办发〔2017〕178号)

各市、县人民政府,自治区人民政府各组成部门、各直属机构:

为贯彻落实全国金融工作会议、全区金融工作会议精神,促进区域性股权市场规范发展,加快推进我区多层次资本市场建设,根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号)、《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》(国办发〔2017〕11号)、《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令第132号)、《广西壮族自治区人民政府关于进一步促进资本市场健康发展的实施意见》(桂政发〔2016〕15号)文件精神,经自治区人民政府同意,现提出如下意见。

一、总体要求

区域性股权市场要坚持服务实体经济,有序扩大和更加便利中小微企业融资,切实解决中小微企业融资难问题;要坚持服务创新驱动发展战略,重点支持科技型、创新型、成长型中小微企业和战略性新兴产业企业发展,推动我区产业转型升级;要坚持创新发展与规范发展并重,把创新作为推动市场发展的源动力,把规范作为市场长期健康发展的保障,强化市场监管,切实防范和化解风险;要坚持循序渐进、统筹规划,不断拓展市场功能,逐步建成融资功能完备、服务方式灵活、运行安全规范、投资者合法权益得到充分保护的区域性股权市场。

二、功能定位

我区区域性股权市场是在中国证监会和自治区人民政府的监督指导下,主要服务于我区中小微企业的私募股权市场,是多层次资本市场体系的重要组成部分,是自治区人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台,负责组织全区区域性股权市场的活动,协助培育首发上市和新三板挂牌后备企业资源,对市场参与者进行自律管理,保障市场规范稳定运行。

三、规范要求

(一)明确监管要求。区域性股权市场应遵守法律法规和中国证监会制定的业务及监管规则、自治区人民政府指定监管机构制定的监督管理办法。在区域性股权市场发行或转让证券的,限于股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券,不得违规发行或转让私募债券;不得采用广告、公开劝诱等公开或变相公开方式发行证券,不得以任何形式非法集资;不得采用集中竞价、连续竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让,投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于五个交易日;除法律、行政法规另有规定外,单只证券持有人累计不得超过法律、行政法规规定的私募证券持有人数量上限;不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准或单只私募证券持有人数量上限。证券持有人名册和登记过户记录必须真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或毁损。

(二)实行合格投资者制度。区域性股权市场要建立合格投资者制度,筛选培育一批具备一定风险承受能力的合格投资者,加强投资者风险教育工作,引导区内各类合格投资者进场交易。合格投资者应该是符合国办发〔2017〕11号、证监会令第132号文件规定的投资者。

(三)建立信息披露、风险提示制度。区域性股权市场应建立完善信息披露制度,及时向各市场参与方公布挂牌企业和私募证券相关信息,促进各市场参与方有效控制风险;要向各市场参与方详细说明交易模式、权利和义务,并进行充分的风险提示。

(四)完善市场信息系统。区域性股权市场的信息系统应符合有关法律法规和中国证监会制定的信息技术管理规范。运营机构及开立投资者账户、办理登记结算业务的有关机构应按照规定向自治区人民政府和中国证监会报送信息,并将有关信息系统与中国证监会指定的监管信息系统进行对接。

(五)规范跨区域经营。我区区域性股权市场不得为区外的企业私募证券或股权的融资、转让提供服务,区外区域性股权市场也不得为我区企业私募证券或股权的融资、转让提供服务。已开展相关业务的,须按照国办发〔2017〕11号文件要求,积极配合自治区人民政府金融监管部门限期清理、妥善处置,防范和化解可能产生的风险。

四、鼓励措施

(一)完善市场基础设施建设。由区域性股权市场运营机构出资设立的广西股权登记结算中心,统一进行股权托管登记结算,不以盈利为目的。广西股权登记结算中心办理我区区域性股权市场股权及金融产品的托管、登记和结算等业务,为我区各类权益产品的确权、转让、质押和交易结算提供专业服务。广西股权登记结算中心要在完善相关业务制度及软硬件建设的基础上,充分运用现代化信息技术,为股权托管企业及其股东提供规范、便捷、高效的服务。建立完善与资本市场发展相适应的信用体系,持续推进金融信用信息基础数据库建设,进一步推动政府部门、金融机构、行业组织等各领域信用信息的互联共享,健全资本市场诚信制度,培育资本市场诚信文化,更好地激励和支持合格守信的区域性股权市场挂牌企业融资。金融、发改、工商、国资、人民银行、银监、证监和保监等相关单位要建立联合协调机制,推动开展全区除适用《关于修改〈非上市公众公司监督管理办法〉的决定》(证监会令第96号)以外的非上市股份公司、地方金融机构股权登记托管的规范化,推动股权质押融资业务发展,引导和鼓励银行业金融机构加强与区域性股权市场合作,共同开发股权质押融资产品,拓宽融资渠道。

(二)大力培育挂牌企业。各地要加强对挂牌企业资源的筛选与培育,积极引导和鼓励辖区内优质企业到区域性股权市场挂牌、托管和融资。到2018年底,实现自治区上市(挂牌)后备企业资源库在库企业统一在我区区域性股权市场托管和挂牌,由区域性股权市场为在库企业提供相关专业服务。在我区区域性股权市场挂牌的股份公司,符合自治区上市(挂牌)后备企业资源库入库标准的,可由区域性股权市场直接推荐入库。大力支持区域性股权市场发展,对在区域性股权市场进行股权托管、挂牌的股份制企业和区域性股权市场运营机构按照自治区人民政府的相关规定给予奖励。已在区外区域性股权市场运营机构进行股权托管、挂牌的企业成功转到我区区域性股权市场运营机构的,享受同等奖励。

(三)降低企业挂牌融资成本。各地可结合实际,对在区域性股权市场挂牌企业进行的股份制改造、直接融资等活动给予一定的资金支持;对通过区域性股权市场利用股权融资、发行可转换为股票的公司债券等方式获得融资的企业,给予适当奖励。

(四)优化工商登记服务。自治区工商行政管理部门可与区域性股权市场运营机构或股权托管登记中心建立信息共享和工作协调机制。区域性股权市场运营机构或股权托管登记中心应提供托管、挂牌、融资等“绿色通道”,确保企业相关事项及时、准确办理。鼓励新设立的非上市股份公司工商登记后到区域性股权市场登记、托管。非上市股份公司在工商行政管理部门办理股权出质登记时,出质双方可委托区域性股权市场或股权托管登记中心按有关规定代办出质登记手续。

(五)大力发展中介服务。鼓励区域性股权市场运营机构按自律管理要求,积极扩大中介机构队伍,为企业挂牌和融资提供全方位服务,形成完善的市场生态体系。鼓励证券公司、商业银行等金融机构及符合条件的中介机构按照国家相关法律法规和政策要求积极参与区域性股权市场业务,为企业提供尽职调查、辅导、信息披露、推荐挂牌等服务;支持律师事务所、会计师事务所、资产评估所等中介机构为企业挂牌和融资提供法律、审计、验资、评估等服务;支持融资性担保机构尤其鼓励地方国有担保机构为企业融资提供担保服务。

(六)丰富投资主体和融资模式。鼓励符合条件的法人机构、合伙企业、银行、资产管理公司、保险公司、信托公司、风投公司等各类投融资机构参与市场交易活动。支持行业骨干企业、创业孵化器、产业(技术)创新中心、保险公司等机构投资者投资区域性股权市场的挂牌企业。有序发展投贷联动、投保联动、投债联动等新产品。发挥政策性融资担保机构在企业融资中的作用,鼓励广西再担保有限公司、广西中小企业信用担保公司、广西农业信贷担保公司等自治区级及有实力的区级以下担保机构参与区域性股权市场业务,强化政策性担保职责,向担保客户收取的平均年化担保综合费率原则上不高于同期银行贷款基准利率的50%;健全风险分担机制,由政府性融资担保机构、广西再担保有限公司、银行业金融机构以及融资担保业务发生地设区市或县级财政按照4∶3∶2∶1的比例分担代偿责任;探索实行“税融通”等创新业务,鼓励担保机构对符合条件的挂牌企业按近两年平均纳税额度1—5倍核定融资担保额度,缓解中小微企业融资难融资贵问题。

(七)丰富拓展服务功能。支持非上市国有企业到区域性股权市场集中开展股权托管、登记,发挥区域性股权市场在企业股权价值发现、保护国有资产安全等方面的优势,支持其参与我区国企深化改革工作。支持区域性股权市场牵头建设综合金融服务平台,设立基金管理公司、资产管理公司、咨询服务公司等专业服务机构,支持合作设立主要服务于区域性股权市场的小额贷款公司、融资性担保公司、融资租赁、商业保理等机构,创新开发区域股权市场与信贷、保险、担保、基金联动的融资产品,为挂牌、托管企业提供更丰富的融资服务。

(八)推动各类政府性资金支持区域性股权市场发展。鼓励相关部门通过设立产业基金、各类股权投资基金参与区域性股权市场投融资,支持中小微企业发展,实现资金高效精准的流向。鼓励已获得专项资金支持的企业以及通过我区政府性担保体系的担保获得融资的企业(不含上市公司及新三板挂牌企业)在我区区域性股权市场挂牌。区域性股权市场对挂牌企业的信息披露,要求真实、准确、完整,保证专项资金管理的公开、透明,提高专项资金投入的效率和效益,同时通过对挂牌企业的培育和辅导,促进企业的孵化和融资。

(九)支持加大区域性股权市场的宣传力度。各地要积极引导社会舆论,加大对我区区域性股权市场宣传力度,提升企业对股权市场的认知度,营造支持区域性股权市场发展的良好社会氛围。

(十)强化部门协调配合。自治区发展改革委、工业和信息化委、科技厅、司法厅、财政厅、环境保护厅、水利厅、农业厅、林业厅、商务厅、工商局等有关部门,要结合各自职责和资源优势,研究制定支持我区区域性股权市场发展的产业规划、财税扶持、工商管理、挂牌企业培育等政策措施,营造扶持培育挂牌企业发展的外部环境。

五、监督管理

(一)明确监管职责。自治区金融办是我区区域性股权市场的监管部门,承担区域性股权市场的日常监督管理职责,依法查处违法违规行为,组织开展风险防范、处置工作;根据自治区人民政府授权建立健全区域性股权市场的监管机制,在职责范围内依法依规制订完善区域性股权市场监督管理的实施细则和操作办法。广西证监局对自治区金融办的监督管理工作进行指导、协调和监督,对市场规范运作情况进行监督检查,对市场风险进行预警提示和处置督导。自治区金融办和广西证监局要建立监管合作及信息共享机制。各地要做好辖区挂牌企业的统筹管理和市场风险防范处置工作。

(二)加强业务指导和监督。人民银行南宁中心支行、广西银监局、广西证监局、广西保监局等单位要按照国家金融监管部门的统一部署,加强监管协同,对我区区域性股权市场运营机构进行相关业务指导,建立完善针对参与区域性股权市场的商业银行、证券公司、保险公司、金融租赁公司、资产管理公司等机构的监管制度,建立严格的客户资金第三方存管制度,防止监管空白和监管套利,严厉打击各类违法违规行为,维护市场秩序,切实保护投资者合法权益。

(三)加强市场自律。区域性股权市场运营机构要严格执行《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、国办发〔2017〕11号文件以及有关法律法规和政策规定,坚持公开、公平、公正原则,建立健全各项交易规则和投资者适当性管理制度,规范发展和开展业务活动,加强信息披露和投资者教育,完善违规处理和报告制度,完善风险监测、评估、预警和处置制度,加强信息系统管理等风险防范处置措施,防范和化解金融风险,切实保护市场参与者的合法权益,促进区域性股权市场健康稳定发展。

2017年12月7日

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