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部级联席会议办公室签发《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函》

法询金融·许继璋 | 2017-03-20 09:11 | 【来源:CHINAFT整合】4456

(原标题:整顿风暴来临!223家交易场所违规或未通过验收(附最新名单))

2017年2月3日,清理整顿各类交易场所部级联席会议办公室向银监会办公厅签发《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函》,根据该函件的内容,清理整顿联席会议商情银监会督导各商业银行限期停止为违规交易场所等提供金融服务,并随函附违规交易场所(含未通过验收地区交易场所)名单。

从该函件中的名单上来看,共有223家违规或者未通过验收的交易场所,除台湾及香港、澳门之外的全国31个省市中,云南、天津、新疆不在名单之内,其他28个省市中,重庆和陕西则没有交易场所在列。

实际上,央行在2017年1月23日就下发过《加强交易场所类特约商户资质审核和风险监测 严禁为非法交易场所提供支付结算服务》,要求银行机构和非银行支付机构严禁为非法交易场所提供支付结算服务。

近期针对各类交易场所政策梳理:

1、2016年12月14日,清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室发布《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》,指出一些地方交易场所通过验收后违规行为“死灰复燃”,有的还涉嫌非法证券期货活动,具体列举了三大问题,并要求省级政府按照规定落实整改和分类处置要求。

2、2017年1月9日,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开。会议指出,一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易,诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资;部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动;部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者;一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行;“微盘”交易涉嫌聚众赌博。此外,部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥,少数省市抢跑设立票据交易场所,部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。这些行为不仅违反国务院文件规定,有的甚至构成严重违法行为,侵害广大投资人利益,带来大量的信访投诉问题,影响社会稳定,亟需予以清理整治。

3、2017年1月23日,人行下发《加强交易场所类特约商户资质审核和风险监测 严禁为非法交易场所提供支付结算服务》,要求银行机构和非银行支付机构与交易场所开展业务合作的,要严格审核交易场所的业务资源,严禁为非法交易场所提供支付结算服务。

4、2017年2月10日,证监会在新闻发布会问答环节中称,2017年1月9日清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在京召开,会议决定,开展一次清理整顿各类交易场所“回头看”活动,通过半年时间集中整治规范,基本解决地方各类交易场所存在的违法违规问题和风险隐患。金融资产类交易场所是重点整治对象之一,要求其不得将权益拆分发行、降低投资者门槛、变相突破200人私募上限等。违法违规交易场所要限期整改,涉嫌犯罪的移送公安司法机关。2017年6月30日仍未整改规范或通过部际联席会议验收的交易场所予以撤销关闭,商业银行和第三方支付机构将停止提供支付结算等金融服务。

目前,各地交易场所清理整顿“回头看”工作正在有序开展中,部际联席会议有关成员单位将按照职责分工,全力支持和指导省级人民政府将“回头看”工作各项整治措施和政策要求认真落实到位。

关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函

银监会办公厅:

为贯彻落实中央经济工作会议精神及国务院关于清理整顿各类交易场所的有关要求,结合清理整顿各类交易场所“回头看”工作方案及贵会《关于做好清理整顿各类交易场所相关工作的通知》(银监发〔2012)5号)等文件规定,特商请贵会于2017年3月15日前,通知并督导各商业银行限期停止为违规交易场所(含未通过验收地区交易场所,名单见附件)等提供金融服务。具体措施如下:

一、对于违规交易场所,如果在2017年6月30日前整改规范,经省级人民政府金融办(局)组织清理整顿有关成员单位论证后正式发文认可,并报清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)办公室备案的,商业银行可继续提供相关服务。对于逾期仍未完成整改规范的违规交易场所,一律停止提供相关金融服务。

二、对于天津、云南两个未通过验收地区的交易场所,如果在2017年6月30日前整改规范,经联席会议验收通过的,商业银行可继续提供相关服务。对于逾期仍未通过验收的交易场所,一律停止提供相关金融服务。

三、对于没有取得省级人民政府批文的非法交易场所,请通知商业银行一律停止开户、资金结算等金融服务。

四、对于清理整顿各类交易场所“回头看”工作中联席会议有关部门及省级人民政府新发现的违规交易场所,2017年6月30日仍未能整改规范的,请通知商业银行限期停止为其提供相关金融服务。

五、清理整顿各类交易场所“回头看”工作方案中已要求省级人民政府于2017年3月15日前在政府网站公示违规交易场所“黑名单”,请商业银行加强与省级人民政府金融办(局)的沟通协调。

六、商业银行在实施过程中遇到的困难和问题,可向交易场所所在地省级人民政府金融办(局)反映,重大问题可通过其向联席会议办公室反映。

感谢贵会对清理整顿各类交易场所工作的大力支持。

附件:违规交易场所(含未通过验收地区交易场所)名单

清理整顿各类交易场所部级联席会议办公室

(中国证监会办公厅代章)

2017年2月3日

违规交易场所(含未通过验收地区交易场所)名单

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