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中证协:部分证券经营机构存在违规经营、进行商业贿赂等现象

中国证券业协会网站 | 2018-12-06 10:50 | 8704

为规范证券从业人员执业资格管理及执业行为管理,进一步落实从业人员资格管理、考试、后续教育、执业行为规范等相关要求,中国证券业协会于2018年11月5日在北京举办2018年证券行业资格管理员培训班。中国证券业协会副会长王燕红出席并致辞,来自142家证券公司、证券咨询公司、证券资信评级机构等单位的191名资格管理员参加了培训。

王燕红副会长指出,近年来,随着证券行业的高速发展、证券从业人员资格管理法规制度的不断健全,证券从业人员规模保持着较快的增长,人员结构不断优化,呈现出年轻化、高学历、专业化、国际化等趋势,但高层次、创新型、国际性人才依然欠缺。同时,部分证券经营机构存在内部管理失控、违规经营、进行商业贿赂、违规销售等现象,部分证券从业人员也存在不正当拉票评选、进行内部交易、欺诈客户等问题,给证券行业带来十分消极的影响,严重损害了行业的形象和公信力。各证券经营机构和证券行业从业人员应认真贯彻落实习近平总书记在第五次全国金融工作会议上的讲话精神,不忘初心、坚守道德底线、加强合规管理和风险控制。各证券经营机构在资格管理中要强化“持证上岗、诚信服务”、牢固树立廉洁执业意识、督促员工加强业务学习、提高自身素质。行业共同努力,建设德才兼备的证券从业人员队伍。

培训期间,来自中国证券业协会从业人员管理部、执业检查部、培训中心考试组织部和远程培训部的相关业务负责人就从业人员管理主要事项和新变化、后续职业培训工作情况、从业资格考试情况、从业人员违法违规案例进行了讲解,中信证券、国泰君安证券相关业务负责人就各自的从业人员管理经验进行了交流与分享。根据培训调查问卷统计,培训班整体满意度为100%。

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