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刘士余又出手了!用半年时间严打“骗子交易所”

第一财经 | 2017-01-11 11:44 | 【来源:CHINAFT整合】1098

痛斥了“野蛮人”后,证监会主席刘士余又开始集中力量整治交易场所的违法违规问题。

清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议9日在北京召开,会议要求深入开展一次交易场所清理整顿“回头看”活动,用半年时间集中整治,切实解决交易场所存在的违法违规问题,防范和化解金融风险。实际上,早在去年12月16日,部际联席会议办公厅就印发《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》(下称“风险提示函”)指出,一些地方交易场所通过验收后违规行为“死灰复燃”,有的还涉嫌非法证券期货活动。

此次是刘士余上任以来第一次召集部际联席会议。去年12月18日,刘士余在大连公开演讲时表示,全国各地商品现货交易机构相当部分违规变相隐蔽开展期货交易,某交易平台在三年里赚了几十亿元。

根据中国物流与采购联合会统计,截至2016年底,我国大宗商品电子类交易市场共计1231家,同比增长20.6%,实物交易规模超过30万亿。但近几年来,有一类不以实物交割为目的、仅仅炒作虚拟标的,甚至操纵价格致投资者亏损的投机类市场日益猖獗,全国上当受骗的投资者数量众多,涉及金额巨大。

北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越对第一财经记者表示,2017年将是场外市场的监管年和转型年,大宗商品交易市场将会有一场监管风暴。“回头看”将会重点排查在上一轮监管中已经通过验收的交易平台,交易品种方面还会重点针对贵金属、原油,以及邮币卡等新型交易模式。

严打“死灰复燃”

早在2011年,针对各类地方交易场所乱象,国务院和国务院办公厅先后下发了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)(下称“38号文”)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)(下称“37号文”)。2012年1月,清理整顿各类交易场所部际联席会议正式成立,经过清理整顿工作,滥设各类交易场所的势头得到了遏制。

此次召开的部际联席会议认为,近一个时期,部分交易场所违规行为死灰复燃,违法违规手法花样百出,问题和风险隐患依然较大。抓紧清理处置、防范金融风险、维护投资者的合法权益、维护社会稳定,是贯彻落实中央经济工作会议精神的重要举措,具有重要意义和现实紧迫性。

除上述刘士余去年12月18日的公开演讲外,证监会副主席方星海去年12月3日也在深圳发出警告,近期非法和变相期货活动在全国各地有蔓延的趋势,证监会将配合公安等部门予以严厉打击,决不能再发生大量的非法期货风险,给人民群众的财产带来巨大损失。

方星海

在周一的会议上,部际联席会议指出,一些交易场所公然违反国务院38号文、37号文规定开展连续集中竞价交易,诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资,部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动。

会议还提出近年来出现的一类新型非法证券期货活动,“部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者;‘微盘’交易涉嫌聚众赌博。这些行为不仅违反国务院文件规定,有的甚至构成严重违法行为,侵害广大投资人利益,带来大量的信访投诉问题,影响社会稳定,亟须予以清理整治。”

去年12月16日印发的风险提示函也指出,一些地方交易场所通过验收后违规行为“死灰复燃”,有的还涉嫌非法证券期货活动。

证监会发言人邓舸去年11月25日在例会中回应第一财经记者称,目前由证监会牵头的部际联席会议办公室会同有关成员单位,部署各地对地方交易场所进行摸底排查,以掌握各类交易场所的基本情况和违法违规问题,其中对投诉举报、舆情关注较多的贵金属、原油、邮币卡交易场所进行重点调研。

与此同时,国家统计局也在全国开展核查工作,对全国大宗商品交易平台进行摸底。

两类非法活动最猖獗

风险提示函警示,目前有两类非法证券期货活动较为猖獗。

一类是部分交易场所以白银、原油等大宗商品为交易标的,采取类似期货的交易模式,交易方式为集合竞价、连续竞价、做市商等,交易制度包括标准化合约、无实物交割,每日无负债结算、强行平仓等,还采用保证金制度,杠杆最高可达50倍。

在这类交易中,行情波动稍大就能导致投资者爆仓,且这些交易场所不是通过自身交易形成价格,而是在境外行情数据基础上加减一定点差作为买卖报价。个人投资者实际上是与交易所招募的会员单位进行对赌交易,投资者的亏损即为会员单位盈利,大多数投资者亏损严重。

另一类是“类证券”的交易活动,主要以邮票、钱币、磁卡为交易标的,或以珠宝玉石、茶叶、老酒等实物商品为交易对象,采取类似股票的发售和交易模式。

但与正规的股票交易所不同的是,这类交易场所会与商品发行人串通,在没有实际商品对应的情况下,炒作虚拟标的。有的平台直接或通过关联方进行坐庄交易,惯用模式是迅速拉升价格,高出实物市场价格的几倍甚至几十倍,在引诱投资者高位接盘后,放任价格连续跌停,大量投资者被洗劫一空。

风险提示函指出这些交易场所涉及三大问题,首先是交易方式涉嫌违法违规,均违反了38号文、37号文关于不得采取连续集中竞价进行交易等有关规定,部分交易场所还涉嫌违反《期货交易管理条例》中“非法组织期货交易活动”的规定。

其次是无益于实体经济。虽然这类交易所名为商品现货交易、文化艺术品交易市场,实际上基本无实物交割,不能促进商品及文化艺术品流通,其要么没有价格发现功能,要么投机氛围浓厚,价格暴涨暴跌,严格偏离和扰乱现货市场价格。

第三是风险隐患巨大,这类交易场所往往发展大量会员、代理商、居间商等机构,通过互联网平台开展业务,采取虚假误导性宣传方式,诱导大量自然人参与,有的纵容会员恶意“喊单”,与客户对赌,甚至通过操控系统、修改数据、频繁刷单、限制盈利出金等方式操纵交易,致使大批自然人严重亏损,投诉举报持续不断,严重影响社会稳定。

部际联席会议在风险提示函中建议各省级政府,抓紧排查摸清风险底数,做好资金和人员管控,对交易场所违法违规活动采取稳妥措施予以严厉打击,涉嫌犯罪的,移送公安机关。

风险提示函还要求各省级政府做好辖区内交易场所的清理整顿工作,落实整改和分类处置要求,该规范的规范,该关闭的关闭,坚决防止死灰复燃、养痈为患,同时做好风险处置工作,维护社会稳定。在新交易所审批方面则按照“总量控制、审慎审批”的原则,严格程序,明确标准,审慎批设,不得将审批权限下放。

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