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部分地方交易场所违规交易 非法交易品种扩至邮币、茶叶

中国证券网 | 2017-01-09 09:34 | 【来源:中国证券网】574

原标题:部分地方交易场所违规行为“死灰复燃” 非法交易品种扩至邮币、茶叶

国家清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(下称联席会议),最近就地方交易场所涉嫌非法证券期货活动的风险发文,提示各省级政府对地方交易场所要严防风险、落实整改。

函件称,从联席会议掌握的情况看,一些交易场所通过验收后违规行为“死灰复燃”,有的还涉嫌非法证券期货活动。这些场所通过集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易,并采用保证金制度,引入10倍、20倍、甚至50倍的杆杠;通过对冲平仓了结交易,基本无实物交割;引入期货交易的每日无负债结算制度、强行平仓制度,行情波动稍大即导致投资者爆仓。会员单位与个人为主的投资者进行对赌交易,造成大多数投资者亏损严重。

上述非法类期货交易平台在早期多从事石油、贵金属交易,在国家加强打击后,平台非法交易品种扩大至邮币、艺术品、茶叶等。联席会议在函件中称,部分以邮资票品、钱币、磁卡为交易标的,或以珠宝玉石、茶叶、老酒等实物商品为交易对象的交易场所,也涉嫌违规组织类证券交易活动。

函件指出,上述交易场所均违反了国务院有关规定,无益于实体经济,且风险隐患巨大。

函件提示,各省级人民政府要抓紧排查摸清风险底数,做好资金和人员管控,对交易场所违法违规活动采取稳妥措施予以严厉打击,涉嫌犯罪的,移动公安机关;做好辖区内交易场所的清理整顿工作,落实整改和分类处置要求;同时要按照总量控制、合理布局、审慎审批的原则,严格程序,明确标准,审慎批设新的交易场所。

2011年,国务院下发《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)。为了切实加强清理整顿各类交易场所工作的组织领导,国务院建立了清理整顿各类交易场所部际联席会议(联席会议)制度。联席会议由证监会牵头,公安部、人民银行、法制办、银监会、保监会,以及中央宣传部、高法院、高检院等有关单位参加。

有分析人士认为,当今地方交易场所存在的问题已经引起监管部门的高度重视,新一轮的洗牌将不可避免。但也有人认为,最终效果,还要看函件的执行力度。

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