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贵州保利商品交易中心刑事诉讼案在重庆举行庭前会议 前因后果起底

CHINAFT | 2017-01-05 14:24 | 【来源:CHINAFT原创】2331

2017年1月4日,重庆市第五中级人民法院举行了于张胜、邱兵、田震、杨瑾、李震宇涉嫌犯诈骗罪一案(贵州保利商品交易中心案)庭前会议。该案原定1月2日开庭,因被告辩护律师提出了管辖区异议和非法证据排除,因此法院决定延后开庭,并于1月4日召开了庭前会议。具体开庭审理可能将推迟到农历年后进行。据了解,该案件也是全国首例因为投资人投诉会员单位而最终导致交易场所被查封被起诉的案件。

贵州保利商品交易中心系贵州省商务厅批复同意成立的现货交易场所。2016年5月30日,贵州保利在官网发布“关于暂时关闭交易系统的通知(风控部2016第3号)”,告知整个交易系统被关闭。原因是该交易所的某综合类会员涉嫌非法经营,贵州保利为配合警方暂时停用了所有交易系统,恢复时间另行通知。这是贵州保利商品交易中心突然停盘事件发生后的第一份公告。

2016年6月1日,贵州保利发布“关于确保资金安全的公告(风控部2016第4号)”,称贵州省各相关政府部门与交易中心正在积极配合警方处理,并确保各会员单位及交易商的资金安全,并称交易中心会在最短时间内确保交易商的正常交易及出入金。

2016年6月2日,贵州保利发布“关于应急处理工作已有序稳步推进的通知(风控部2016第5号)”,称交易中心已经在配合贵州省各级各部门正稳步推进各项工作。

2016年6月17日,贵州保利发布“关于交易系统及出入金恢复正常的通知”,称交易系统和出金回复正常。5月30日下午14点起至6月17日下午14点止,所有“交易商”持仓单均视为无效,将按照持仓单订立价进行平仓。

2016年6月23日,贵州保利发布发布“关于建行出金恢复正常及暂时停止新建仓的通知”,表示“现已恢复交易商在“建设银行”的出金业务,出金时间为交易日的10点到17点。

此后,贵州保利官网再没有发布公告。官网目前还能正常打开,但没有内容更新,行情数据也不再显示,该交易中心实际已经不再运营。

根据重庆市渝中区公安分局公布的信息显示,2016年4月,该分局接到群众报案,随即对贵州保利商品交易中心及贵州保荣商品经营有限公司以涉嫌非法经营罪立案侦查。9月28日,重庆市公安局渝中分局在刑警队召开了追赃挽损成果展示媒体通气会,会上提到6月破获“2016.5.30”通讯网络诈骗案。该案嫌疑人被认为是贵州保利。

根据重庆市第五中级人民法院近期的公告,贵州保利案已在经侦部门结案,转入检察院进入公诉阶段。该案件编号为(2016)渝05刑初106号(重庆市第五中级人民法院2016年第106号初审刑事诉讼案)。

北京德和衡(上海)律师事务所衍生品团队负责人黄梦奇律师在一次主题为《现货交易的合规发展与展望》的演讲中提到,商品现货电子交易市场陷入的诉讼案中绝大多数为民事诉讼,少部分才是刑事诉讼。在诉讼中,交易所胜诉率为75%。但从去年各类案件情况看,一旦进入刑事诉讼流程,交易场所败诉概率就大幅度提高。如2016年6月15日二审结案的《(2015)浙刑二终字第111号·浙江省高级人民法院刑事裁定书·谢桥、郑东昊等诈骗罪、窝藏、包庇罪二审刑事裁定书》中,驳回时任南京亚太化工电子交易中心总经理的谢桥、副总经理的郑东昊和陈自力及其他涉案人员上诉,维持该案中41名被告人犯诈骗罪、窝藏罪的判决,而且刑期极重——首犯谢桥犯诈骗罪,判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。以下涉案人员最高刑期也达到13年。可见此类案件的重大。

贵州保利全名贵州保利商品交易中心,于2015年8月11日获得贵州省商务厅批文(黔商发[2015]183号)投入运营。主要运营地点位于上海。该交易中心从事现货银锭、电解铜、现货沥青三个产品的现货交易。该交易中心在业内具有一定知名度,还授权分设邮币卡交易中心(该交易中心现已改名为上海工美艺术品交易中心保力邮币卡事业部),曾作为主发起单位筹建贵州省商品现货交易商协会。

业内对贵州保利案件极为关心,因为这是少见的因会员单位与个人纠纷引发的导致交易场所停业解散,股东、负责人被刑事起诉的案件。一旦被贵州保利被认定为诈骗,将产生一个对现货行业非常不利的判例。虽然中国并不是英美法系国家,但此类并不容易判定性质的案件,法院进行判决时都会参考此前其他法院的判例。

业内希望,无论如何,该案件能够尽早地公正地进行审理并公示判决。这样做,一方面能维护投资人的利益;一方面也能让交易场所了解哪些方面存在违法可能,尽早纠正,避免对现货交易行业产生更大的影响。此外,贵州保利的这个事件发生也给很多交易平台敲了个警钟,就是关于如何保障会员单位的合规化及提高从业人员的素质水平,督促他们时时刻刻恪守底线。

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