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上海期货交易所关于2019年2月查处违法违规行为情况的公告

上海期货交易所 | 2019-03-11 09:06 | 4758

为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。2月份查处情况如下:

异常交易行为方面管理方面:处理异常交易行为57起。其中,自成交超限25起,频繁报撤单超限28起,大额报撤单超限1起, 实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示61次,将8名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报11次,对其中3名客户采取了限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面:2月份对47组108个账户进行实际控制关系认定。

疑似违规交易行为排查及违规查处方面:2月份对6起疑似违规交易行为进行排查,对7名客户进行了谈话提醒。经排查,对其中3起进行立案调查。

特此公告。

上海期货交易所

2019年3月8日

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